Webull Financial LLC ตกลงยุติคดีกับ FINRA ด้วยค่าปรับ 4.2 ล้านดอลลาร์ ตามรายงานวันที่ 5 พฤศจิกายน คดีครอบคลุมระบบป้องกันการฟอกเงิน การขโมยข้อมูลระบุตัวตน และการดำเนินคำสั่งที่ดีที่สุด บริษัทไม่รับหรือปฏิเสธข้อค้นพบ และต้องรับรองการแก้ไขระบบ AML กับการป้องกันการสวมรอย พร้อมแต่งตั้งที่ปรึกษาอิสระทบทวนการดำเนินคำสั่ง
ข้อค้นพบครอบคลุมบัญชีกว่า 120,000 บัญชีที่อนุมัติระหว่างมกราคม 2020 ถึงกันยายน 2023 โดยตรวจสอบตัวตนไม่เพียงพอ รวมถึงใบสมัครกว่า 50 รายที่ใช้ภาพทิวทัศน์และบางรายที่ระบบระบุว่าเสียชีวิตแล้ว FINRA ยังพบการโอน ACH ที่ไม่ได้รับอนุญาต 473 รายการ มูลค่ารวมกว่า 1.5 ล้านดอลลาร์ และบัญชีหนึ่งที่มีสัญญาณเตือนการปั่นราคาหุ้นเกือบ 13,000 ครั้งในหุ้นกว่า 100 ตัวตลอดราว 18 เดือน แต่ไม่ได้รับการตรวจสอบทันท่วงที
ข้อค้นพบเรื่องระบบป้องกันการขโมยข้อมูลระบุตัวตนครอบคลุมมกราคม 2020 ถึงกุมภาพันธ์ 2023 การเฝ้าระวังยังมีช่องโหว่ด้านออปชันนอกเงิน บัญชีที่ใช้อุปกรณ์หรือที่อยู่ร่วมกัน และการยึดบัญชี การตรวจเลขประกันสังคมซ้ำในบัญชีที่ไม่เกี่ยวข้องกันเพิ่งเริ่มในสิงหาคม 2021 ส่วนการทบทวนคุณภาพการดำเนินคำสั่งตั้งแต่อย่างน้อยกุมภาพันธ์ 2020 ถึงพฤษภาคม 2025 ไม่ครอบคลุมสถานที่ซื้อขายคู่แข่ง ประเภทคำสั่ง และหลักทรัพย์รายตัวอย่างเพียงพอ บางช่วงคำสั่งที่ไม่พร้อมจับคู่ทันทีคิดเป็น 60–70% ของคำสั่งทั้งหมด ค่าปรับ 1.6 ล้านดอลลาร์ในปี 2025 เรื่องผู้มีอิทธิพลบนสื่อสังคมเป็นอีกคดีหนึ่ง
แหล่งข้อมูล: FX News Group · Finance Magnates
หน้านี้เป็นบทสรุปหลายภาษาที่กองบรรณาธิการเรียบเรียงใหม่ พร้อมระบุและเชื่อมโยงแหล่งข่าวแทนการเผยแพร่บทความของบุคคลที่สามซ้ำทั้งฉบับ