Apex Clearing Corporation ตกลงจ่ายค่าปรับ 250,000 ดอลลาร์และรับการตำหนิเรื่องกำกับบัญชีมาร์จิน ตามรายงานข้อตกลง FINRA วันที่ 4 พฤศจิกายน คดีเกี่ยวกับลูกค้าที่โบรกเกอร์อื่นแนะนำมา โดยไม่ได้รวมสถานะกับยอดเงินข้ามบัญชีของลูกค้าคนเดียวกันในบริษัทผู้แนะนำเดียวกันอย่างเหมาะสม เป็นการกำกับในอดีต ไม่ใช่กฎมาร์จินใหม่
ระหว่างมกราคม 2020 ถึงมิถุนายน 2022 ลูกค้ารายย่อยกว่า 270,000 รายมีบัญชีมาร์จินราว 712,000 บัญชี ประมาณ 61,000 รายมียอดกู้ใน 152,000 บัญชี ลูกค้าที่มียอดกู้ราว 18,000 รายมีอย่างน้อยสามบัญชี รวม 130 รายที่มีตั้งแต่สิบบัญชี การเฝ้าระวังแยกบัญชีทำให้มองไม่เห็นข้อจำกัดซื้อขายระหว่างวันที่ใช้ในขณะนั้น และการจำกัดบัญชีหนึ่งไม่ครอบคลุมบัญชีอื่นของลูกค้าอัตโนมัติ
Apex เริ่มจำกัดการเปิดหลายบัญชีในกลางปี 2022 และใช้การรวมข้อมูลภายในมกราคม 2023 ต่อมารวมบัญชีเป็นโครงสร้าง master/subaccount ข้อค้นพบ FINRA เชื่อมการกำกับการปฏิบัติตาม Regulation T และ Rule 4210 ที่ไม่เพียงพอกับการฝ่าฝืน Rules 3110 และ 2010 วันแก้ไขในอดีตเหล่านี้ไม่ควรถูกนำเสนอว่าเพิ่งเปลี่ยนในพฤศจิกายน 2026
แหล่งข้อมูล: FX News Group
หน้านี้เป็นบทสรุปหลายภาษาที่กองบรรณาธิการเรียบเรียงใหม่ พร้อมระบุและเชื่อมโยงแหล่งข่าวแทนการเผยแพร่บทความของบุคคลที่สามซ้ำทั้งฉบับ