影响对象: 涉及 Webull Financial LLC 的历史控制缺陷；整改包括聘请独立执行顾问。
据 11 月 5 日报道，Webull Financial LLC 因反洗钱、身份盗用防范及最佳执行控制存在缺陷，与 FINRA 达成 420 万美元和解。公司不承认也不否认调查认定，须认证完成 AML 及身份防护整改，并聘请独立顾问审查最佳执行机制。
调查涉及 2020 年 1 月至 2023 年 9 月间，在身份核验不足的情况下获批的逾 12 万个账户，其中超过 50 份申请使用风景照，还有申请人已在系统中被标记为去世。FINRA 还指出，473 笔未经授权的 ACH 转账金额超过 150 万美元；一个账户在约 18 个月内就逾 100 只股票触发近 1.3 万次操纵风险警报，也未获及时调查。
其中身份盗用防范机制的独立调查区间为 2020 年 1 月至 2023 年 2 月。监控缺口还涉及价外期权、共用设备或地址及账户被接管等风险，针对无关账户共用社会保障号码的检查直到 2021 年 8 月才启动。至少 2020 年 2 月至 2025 年 5 月，执行质量复核在竞争交易场所、订单类别及逐只证券分析方面均有不足；部分时期非即时可成交订单占订单流的 60%–70%。2025 年另一次 160 万美元罚款涉及网红推广，属于不同案件。
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