影响对象: 涉及 Williams、24k Markets 及 2024 至 2025 年面向美国零售投资者销售的 CFD。
美国证交会于 2026 年 11 月 6 日公布和解命令,当事人为 24k Markets 运营者 Christopher Williams。 监管机构认定,他在 2024 至 2025 年运营和推广该平台,第三方通过平台向美国零售投资者销售差价合约,标的包括美国和欧洲股票。平台已于 2025 年停止运营。
命令称,Williams 借助白标服务运营品牌,通过社交媒体和联盟渠道招揽客户,并参与日常运营。24k Markets 没有注册为经纪交易商,Williams 也未隶属任何已注册经纪交易商。美国证交会认定,这些基于证券的掉期经纪活动故意违反了《1934 年证券交易法》第 15(a)(1) 条。
Williams 未承认美国证交会的认定,同意缴纳 6 万美元民事罚款并停止相关行为。命令禁止他与经纪商、交易商、投资顾问、市政证券交易商或顾问、过户代理机构和全国认可的统计评级机构建立从业关系。两年后,他可提出恢复资格的申请。
来源 SEC
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