影响对象: 瑞士修订条例和相关标准于 2027 年 1 月 1 日生效。
瑞士反洗钱条例的部分修订将于 2027 年 1 月 1 日生效。瑞士金融市场监管局(FINMA)11 月 10 日发布了终稿。修订后的银行尽职调查标准及保险业自律规则同日生效,两套自律规定各设四个月过渡期。
征询意见后,FINMA 明确第 37 条第 5 款只适用于能直接使用代理银行账户的客户。解释文件补充了所有权及控制权透明度、按风险留存文件,以及如何将交易监控用于防范违反《禁运法》。FINMA 另发指引,说明部分新纳入瑞士反洗钱法的咨询服务如何接受监管。
来源 FINMA · TradeInformer
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