影响对象: 案件涉及介绍交易商的零售账户及历史控制，不是新保证金规则。
据 11 月 4 日报道，Apex Clearing Corporation 因保证金监督问题与 FINRA 和解，同意支付 25 万美元并接受谴责。案件涉及其他交易商介绍的客户，其在同一介绍机构下多个账户的持仓及余额未被适当汇总，处理的是历史监督缺陷，并非新保证金规则。
2020 年 1 月至 2022 年 6 月，超过 27 万名零售客户持有约 71.2 万个保证金账户；约 6.1 万名客户在 15.2 万个账户中有融资余额。约 1.8 万名有余额客户至少持有三个账户，其中 130 人拥有十个或以上。逐账户监控无法充分识别当时适用的日内交易限制，单账户限制也未自动覆盖该客户的其他账户。
Apex 于 2022 年中开始限制新开多个账户，至 2023 年 1 月已实施汇总，后来进一步合并为主账户及子账户结构。FINRA 将对 Regulation T 及 Rule 4210 的监督不足认定为违反 Rules 3110、2010。这些历史整改日期不能写成 2026 年 11 月才首次发生的变化。
来源: FX News Group
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